TESTCONVE2021


 

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Test de conveniencia

 

NOMBRE DEL CLIENTE: FECHA DE REALIZACIÓN
24 de Septiembre de 2021

 

En cumplimiento de normativa MiFID (Markets in Financial Instruments Directive), normativa que se ha trasladado a la legislación española mediante la Ley 47/2007 y el R.D. 217/2008, GPM SV deberá solicitar al cliente o posible cliente información sobre su conocimiento y experiencia inversora en los mercados financieros para poder analizar si el cliente puede entender las características del tipo de producto o servicio demandado u ofrecido y el riesgo asociado al mismo. El cliente certifica la veracidad e integridad de la información manifestada. GPM SV se mantendrá indemne frente a cualquier pérdida, perjuicio, reclamación, daño o responsabilidad en que pueda incurrir como consecuencia de la falta de veracidad, insuficiencia o inexactitud de las manifestaciones o informaciones de este documento

GPM SV garantiza el tratamiento absolutamente confidencial de la información contenida en el cuestionario

Por favor conteste a las siguientes preguntas marcando la respuesta elegida en cada una de ellas.

BLOQUE DE CONOCIMIENTOS

1‐ ¿Cuál es su nivel de estudios?
Básicos (hasta primaria inclusive)
Secundarios (bachillerato)
Formación Profesional
Universitarios
Respuesta del cliente:
 
2‐ ¿Trabaja o ha trabajado anteriormente en el sector financiero o en puestos relacionados con los mercados financieros?
Trabajo actualmente en el sector financiero
He trabajado anteriormente en el sector financiero
Nunca he trabajado en el sector financiero
Respuesta del cliente:
 
 
3‐ ¿Qué nivel de conocimientos tiene sobre los siguientes productos?
Productos: / Bajo / Medio / Alto /
Renta variable (acciones y fondos cotizados)
Renta Fija (bonos)
Opciones
Futuros
Forex
CFD
Productos estructurados

BLOQUE DE EXPERIENCIA

4‐ Años de experiencia operando con los siguientes productos
Productos: / Ninguna / <3 / 3-5 / 5-10 / >10 /
Renta variable (acciones y fondos cotizados)
Renta Fija (bonos)
Opciones
Futuros
Forex
CFD
Productos estructurados
5‐ Número de operaciones al año (durante los últimos tres años).
Productos: / Ninguna / <50 / 50-100 / >100 /
Renta variable (acciones y fondos cotizados)
Renta Fija (bonos)
Opciones
Futuros
Forex
CFD
Productos estructurados
6‐ Importe medio (en euros) de sus operaciones con estos instrumentos financieros durante los últimos tres años.
Productos: / Ninguna / <15.000 / 15.001 - 50.000/ 50.001 - 100.000 / >100.000 /
Renta variable (acciones y fondos cotizados)
Renta Fija (bonos)
Opciones
Futuros
Forex
CFD
Productos estructurados
 
7‐ ¿Cuál es el valor actual de su cartera de instrumentos financieros?
Actualmente no dispongo de cartera
< 50.000 euros
Entre 50.001 y 100.000 euros
Entre 100.001 y 250.000 euros
Entre 250.001 y 500.000 euros
Más de 500.000 euros
Respuesta del cliente:
8‐ ¿Qué fuentes de información financiera utiliza habitualmente en sus inversiones?
Analisis propio
Webs financieras
Prensa económica
Asesores de entidades financieras
Familiares / amigos
Ninguna
Respuesta del cliente:
 
9‐ ¿Durante cuántos años ha realizado inversiones financieras, ya sea solo o con el apoyo de un asesor?
Nunca
Menos de 1 años
Entre 1 y 3 años
Entre 3 y 5 años
Más de 5 años
Respuesta del cliente:
10‐ ¿Cómo calificaría su comportamiento ante sus inversiones financieras?
No realizo ningún seguimiento
Invierto ocasionalmente sin realizar un seguimiento periódico
Analizo frecuentemente la evolución y resultados de mi inversión.
Respuesta del cliente:

 

Fecha de realización

24 de Septiembre de 2021

Nombre del firmante

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